Уважаемые клиенты!

 
Настоящим АО «ZIM Capital» (далее - Общество) во исполнение п. 19. Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2014 года № 9 уведомляет Вас об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан в отношении сделок с финансовыми инструментами, которые предполагаются к совершению (совершенных) в соответствии с брокерским договором, и введенных в действие после его заключения.
Пунктом 1 статьи 56 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года № 461-II «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) установлены следующие запреты:

1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3)совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5 статьи 56 Закона мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий:

1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг признается отличие на десять процентов и более от первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка, заключенная на организованном рынке ценных бумаг, совершена по предварительно оговоренной цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка, заключенная на организованном рынке ценных бумаг, направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой;
6) иные сделки, заключенные на организованном рынке ценных бумаг, соответствующие дополнительным условиям, определенным экспертным комитетом.

Согласно пункту 1 Правил признания сделок, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, формирования и работы экспертного комитета фондовой биржи, а также его количественного состава, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республик Казахстан от 23 апреля 2014 года и введнных в действие 15 июля 2014 года (далее - Правила) сделкой, совершенной по цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на организованном рынке ценных бумаг до заключения такой сделки, признается сделка если:

1) при заключении сделки с акциями на организованном рынке ценных бумаг отклонение цены данной сделки с акциями от средневзвешенной рыночной цены этих акций, рассчитанной в соответствии с пунктом 3 Правил, составляет тридцать и более процентов;
2) при заключении сделки с облигациями (в том числе с государственными эмиссионными ценными бумагами) на организованном рынке ценных бумаг отклонение доходности этих облигаций к погашению в соответствии с ценой данной сделки от средневзвешенной рыночной доходности этих облигаций к погашению, рассчитанной в соответствии с пунктом 4 Правил, составляет три и более процентных пункта.

Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг, помимо сделок, соответствующих одному из условий, перечисленных в пункте 5 статьи 56 Закона о рынке ценных бумаг, подлежат следующие сделки:

сделка, предусмотренная пунктом 1 Правил;
1)сделка, заключенная в торговой системе фондовой биржи или на неорганизованном рынке, при которой в качестве покупателя и продавца ценных бумаг выступает одно то же лицо, действующее самостоятельно либо путем передачи приказов на заключение сделки организации, обладающей лицензией уполномоченного государственного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;
2) сделка либо несколько сделок, совершенные лишь для вида, без намерения вызвать юридические последствия (мнимые сделки);
3) сделка либо несколько сделок, совершенных с целью прикрыть другую сделку (притворные сделки).

4) Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения заключения Экспертного комитета АО «Казахстанская фондовая биржа», в торговой системе которой была заключена данная сделка.
Признание сделки, заключенной на неорганизованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по результатам анализа документов, представленных субъектами рынка ценных бумаг, либо проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными актами Республики Казахстан.
Принимая во внимание вышеизложенное, просим Вас учитывать данную информацию при подаче клиентских заказов/приказов и иных распоряжений, предусмотренных внутренними документами Общества для совершение сделок с финансовыми интсрументами на рынке ценных бумаг.